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关于对宁夏银行股份有限公司采取责令改正措施的决定
宁夏银行股份有限公司:
经查，你行存在以下问题:
一，你行部分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第八条第项的规定。
二，你行基金销售业务的内部控制，信息系统管理，应急处置等制度存在内容不完善，更新不及时的问题，不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条的规定。另有公募人士认为，在财富管理业务中，基金销售是一个非常重要的组成部分，两家外资机构获批基金销售机构意味着，外资巨头将参与新一轮的基金销售市场竞争。随着我国资本市场不断加快对外开放步伐，未来或有更多外资机构加入财富管理市场的竞争行列。不过，外资机构普遍缺乏互联网入口资源，是否能撼动现有基金销售格局有待时间的检验。。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，我局决定对你行采取责令改正的行政监管措施你行应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并在收到本决定书后60日内向我局提交书面整改报告
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行
宁夏证监局
2022年1月7日
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