千龙网北京3月22日讯 近日，全国中小企业股份转让系统发布公告称，山东世纪天鸿文教科技股份有限公司（以下简称“世纪天鸿”）在申请挂牌过程中存在多项信批违规行为。作为推荐世纪天鸿挂牌的主办券商首创证券有限责任公司（以下简称首创证券）未对世纪天鸿披露事项充分勤勉尽责的履行尽职调查职责，被全国股转公司要求采取提交书面承诺的自律监管措施。
首创证券推荐挂牌的世纪天鸿于2016年6月23日向中国证券监督管理委员会提交了首次公开发行股票并在创业板上市的《招股说明书》等申请并获受理。
不过，世纪天鸿的全国股转系统申请挂牌首次信息披露文件与《招股说明书》存在多处差异。经查，世纪天鸿在申请挂牌过程中，存在2013年度和2014年度前五大客户销售情况信息披露不真实、预付账款性质信息披露不真实、关联交易信息披露不真实不完整、2013年度前五名供应商采购情况信息披露不真实等4项违规事实。
首创证券未对世纪天鸿披露事项充分勤勉尽责的履行尽职调查职责，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第1.7条、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第十六条、《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》第四十二条的规定。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条、《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第四十六条，全国股转公司要求首创证券采取提交书面承诺的自律监管措施。
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