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财联社讯,牵扯乐视网证券虚假陈述责任纠纷,3家证券公司被诉承担连带赔偿责任。
日前,北京金融法院向乐视网等21名被告发起诉讼,涉案金额超45亿元被告人除乐视网,贾跃亭等14名自然人外,也包括中泰证券,中德证券,平安证券等3家证券公司及利安达,华普天健,信永中和3家会计师事务所
3家券商缘何牵扯其中根据消息显示,上述虚假陈述事实主要涉及乐视网 2010 年IPO上市相关文件及 2010 年至 2016 年年报,2016 年非公开发行股票项目等,中泰,中德,平安证券作为中介机构,因未勤勉尽责,未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任
北京金融法院一纸诉状同时意味着我国又一证券纠纷普通代表人诉讼案件迎来关键进展日前,中国证监会2022年系统工作会议明确将持续加强资本市场法治供给,保护投资者合法权益写进2022年资本市场改革的七大主要任务中,其中就包括扎实推进代表人诉讼常态化开展,持续完善投保制度体系
2000名投资者索赔45.71亿元
日前,山西证券发布公告称,子公司中德证券日前收到北京金融法院送达的民事起诉状上海君盈资产管理合伙企业等2000名原告对乐视网等21名被告提起民事诉讼,要求乐视网赔偿因其虚假陈述行为造成的投资损失共计 45.71亿元,同时要求其他20名被告承担连带赔偿责任,中德证券在列
2021 年 4 月 2 日,证监会发布行政处罚决定书,认定乐视网存在违法违规行为,并对乐视网以及贾跃亭等 14 名自然人作出行政处罚。被告人除乐视网,贾跃亭等14名自然人外,也包括中泰证券,中德证券,平安证券等3家证券公司及利安达,华普天健,信永中和3家会计师事务所。
本诉中,2000名乐视网投资者作为原告,提出三大诉讼理由:一是乐视网虚假陈述行为致
其权益受损,要求乐视网承担虚假陈述侵权民事赔偿责任,二是贾跃亭等14 名自然人作为虚假陈述过错责任人,承担连带赔偿责任,三是中德证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责,未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任。
基于此,原告向乐视网索赔共计45.71亿元,除乐视网外的其他20名被告承担连带赔偿责任,案件全部诉讼费用被告共同承担。日前,北京金融法院向乐视网等21名被告发起诉讼,涉案金额超45亿元。
鉴于尚未开庭审理,山西证券称目前无法判断对公司本期利润或期后利润的影响。
守门人未勤勉尽责被敲打
无独有偶,牵扯其中的还有中泰证券,公司同一天的公告则披露了更多涉案细节。
公告称,上述虚假陈述事实主要涉及乐视网 2010 年IPO上市相关文件及 2010 年至 2016 年年报,2016 年非公开发行股票项目等中泰证券等3家证券公司及3家会计师事务所因未勤勉尽责,未能发现乐视网财务造假,承担连带赔偿责任
中泰证券表示,因上述案件尚未开庭,最终涉案金额存在不确定性,公司无法判断对本期利润或期后利润的影响同时,公司将依法积极应诉,并按相关规定对本案进展情况及时履行信息披露义务
相关资料显示,乐视网2016年的定增共计募集资金48亿元,中德证券为保荐机构,联席主承销商,中泰证券作为联席主承销商参与其中而平安证券则作为乐视网的IPO保荐机构受牵连,截至发稿,中国平安尚未披露子公司平安证券相关涉案公告
连续10年造假,乐视网被罚没4.8亿
在更早的2019年4月30日,乐视网因公司及贾跃亭涉嫌信息披露违法违规等行为,被证监会立案调查。
日前,证监会公布其处罚结果,乐视网及14名责任人被处以4.8亿元的罚款,罪状是连续十年造假,股票欺诈发行次日,证监会宣布对贾跃亭,杨丽杰采取终身证券市场禁入措施
证监会列明的五宗罪分别是:
乐视网于2007年至2016年连续十年财务造假,其报送,披露的申请首次公开发行股票并上市相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载,
乐视网未按规定披露关联交易,
乐视网未披露为乐视控股等公司提供担保事项,
乐视网未如实披露贾某芳,贾跃亭向上市公司履行借款承诺的情况,
乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行。
综上所述,对乐视网合计罚款2.4亿元,对贾跃亭合计罚款2.41亿元,对杨丽杰等13人分别处以60万元至3万元不等的罚款。。
伴随巨额罚款,一批中介机构不可避免将被牵涉其中除上述3家证券公司外,乐视网自2007年至2016年10年间历聘的3家会计师事务所利安达,华普天健和信永中和也难辞其咎
扎实推进代表人诉讼常态化开展
日前,中国证监会召开2022年系统工作会议,会议在回顾2021年资本市场改革取得的成效时提到,证券执法司法体制机制进一步健全,坚决查处了一批市场影响恶劣的大要案,零容忍震慑更加彰显,市场生态持续优化。
而持续加强资本市场法治供给,保护投资者合法权益也被写进2022年资本市场改革的七大主要任务当中,其中就包括扎实推进代表人诉讼常态化开展,持续完善投保制度体系。
2021年5月,我国证券纠纷普通代表人诉讼首案落定因证券虚假陈述侵权,老八股之一的飞乐音响被判向315名股民支付投资损失赔偿款共计1.23亿余元,人均获赔39万余元该案为我国证券纠纷普通代表人诉讼的首次司法实践
上述乐视网虚假陈述责任纠纷一案,同样是典型的证券纠纷普通代表人诉讼案件,也是北京金融法院受理的首例普通代表人诉讼飞乐音响案的成功处理,则为证券集体诉讼制度在全国范围内的进一步推广提供了可复制的裁判样本
就在飞乐音响案宣判前约一个月,我国特别代表人诉讼也迎来首单司法实践证监会2021年4月16日宣布,中证中小投资者服务中心接受50名以上投资者委托,对康美药业启动证券纠纷特别代表人诉讼
日前,该案落槌,广州中院一审判决 *ST康美因年报等虚假陈述侵权,赔偿证券投资者损失24.59亿元,公司原董事长,总经理马兴田及5名直接责任人员,正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任,13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。
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